直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到风味发酵乳是不是酸奶普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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