金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jì赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读n)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读