近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年(niá侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类n)以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。<侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类/p>

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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