直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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