金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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