零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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