零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(f科兴是美国的还是中国的ú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(科兴是美国的还是中国的cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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