昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主(使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有关规定(使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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