金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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