零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn盱眙的邮编号码是多少啊)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制盱眙的邮编号码是多少啊背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解盱眙的邮编号码是多少啊，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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