零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　世界上女性最开放的是哪个国家 alt="东北证券突发！时(shí)隔(gé)7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)世界上女性最开放的是哪个国家金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 世界上女性最开放的是哪个国家