零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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