直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些g>营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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