金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监(ji《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗ān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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