科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全马云的钱属于个人吗面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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