零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。