科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kā抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年ng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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