零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金350开头的身份证是哪里的管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。350开头的身份证是哪里的

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任350开头的身份证是哪里的何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 350开头的身份证是哪里的