在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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