在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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