零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(y作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么; line-height: 24px;'>作法与做法的区别，作法与做法的区别是什么ǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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