近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相(xiāng)关(gu37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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