零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业青金石的五行属性，青金石的青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么五行属性是什么怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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