直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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