直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(t阿富汗是哪一年灭亡的ōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)阿富汗是哪一年灭亡的业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。阿富汗是哪一年灭亡的>

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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