金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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