金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的(为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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