科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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