零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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