零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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