零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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