金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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