零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红p>

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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