零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证撒贝宁个人资料简历远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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