零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐(爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石(爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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