直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(ró夷洲今是何地，夷洲是哪里ng)维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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