直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营乔布斯为什么把苹果给库克(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频乔布斯为什么把苹果给库克率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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