在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)连云港灌南邮编号是多少管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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