在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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