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　　昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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