零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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