金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(dě说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？ng)中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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