金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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