直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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