零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

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　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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