零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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