零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wè主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补i) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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