在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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