金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì中国为什么叫兔子国)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fā中国为什么叫兔子国ng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。 <中国为什么叫兔子国/p>

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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