零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚撒贝宁个人资料简历单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)撒贝宁个人资料简历拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yín撒贝宁个人资料简历g)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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